Общий порядок реализации Программы выявления операцийСтр 1 из 6Следующая ⇒
Обозначения и сокращения
Общий порядок реализации Программы выявления операций 2.1. В целях выявления операций, подлежащих контролю, работниками используются следующие способы: 2.1.1. Аналитическая сверка информации сделки (договора) с критериями, установленными: - для операций, подлежащих обязательному контролю – Приложением № 17 к ПВК, содержащим код операции, типовые примеры операций, возможных в деятельности Общества; - для необычных операций и операций, имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма – Перечнем критериев выявления и основных признаков необычных сделок (Приложение №15 к ПВК). 2.1.2. Автоматизированный контроль в информационных системах Общества: - Для операций, в которых хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организаций или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организаций или лица. - Для операций, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо если указанные операции проводятся с использованием счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории), - Для отдельных операций, имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. - Для отдельных операций, соответствующих критериям и признакам необычных сделок. 2.2. Выявление операций, подлежащих контролю, осуществляется: 2.2.1. по сделкам (договорам) клиентов Общества, одной из сторон по которым является Общество (собственные операции Общества). 2.2.2. по сделкам (договорам) клиентов Общества, по которым Общество не является стороной по сделке и о которых работникам Общества стало известно в рамках взаимодействия с клиентами (операции клиентов), в частности по сделкам (договорам), предоставленным для подтверждения имущественных интересов клиентов в процессах заключения договоров страхования, урегулирования убытком и иных случаях. ©2015 arhivinfo.ru Все права принадлежат авторам размещенных материалов.
|