 |
|
Акт про відсутність суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) за місцезнаходженням
| ____________________________________________________________________________________ (найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу, код за ЄДРПОУ) | ||
| м. ___________________ | "___" ____________ 20__ року | |
| На підставі доручення на проведення перевірки, виданого ____________________________________ __________________________________________________________________________ N _________ (посада, прізвище, ім'я та по батькові, ким видано доручення) від "___" ____________ 20__ року робочою групою у складі: 1. Керівник групи - _________________________________________; (посада, прізвище, ім'я та по батькові) 2. Член групи - _________________________________________ (посада, прізвище, ім'я та по батькові) при виході за місцезнаходженням суб'єкта первинного фінансового моніторингу, вказаним у документі про державну реєстрацію юридичної особи (зазначається адреса), або відокремленого підрозділу суб'єкта первинного фінансового моніторингу за місцезнаходженням, зазначеним у довідці про спеціалізовані структурні підрозділи суб'єкта первинного фінансового моніторингу, що провадять професійну діяльність на фондовому ринку (ринку цінних паперів) за її окремими видами та мають інше місцезнаходження, ніж суб'єкт первинного фінансового моніторингу, що подавалась для отримання копії ліцензії, встановлено: _____________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________ (зазначаються інформація про будівлю (житлова, нежитлова тощо), дата та час прибуття (година, хвилина), наявність/відсутність таблички із найменуванням суб'єкта первинного фінансового моніторингу, інформація, отримана від власника будинку, інші встановлені відомості) Підписи робочої групи: | ||
| 1. Керівник групи | ________________ (підпис) | ________________________________ (прізвище, ім'я та по батькові) |
| 2. Член групи | ________________ (підпис) | ________________________________ (прізвище, ім'я та по батькові) |
| Додаток 5 до Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (підпункт 5 пункту 3 розділу III) |
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
Акт про відмову в проведенні перевірки
| ____________________________________________________________________________________ (найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу, код за ЄДРПОУ) | |||
| м. ___________________ | "___" ____________ 20__ року | ||
| На підставі доручення на проведення перевірки, виданого ____________________________________ __________________________________________________________________________ N _________ (посада, прізвище, ім'я та по батькові, ким видано доручення) від "___" ____________ 20__ року робочою групою у складі: 1. Керівник групи - _________________________________________; (посада, прізвище, ім'я та по батькові) 2. Член групи - _________________________________________ (посада, прізвище, ім'я та по батькові) при виході на перевірку суб'єкта первинного фінансового моніторингу (зазначається місцезнаходження) встановлено: ______________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________ (короткий виклад обставин відмови) Підписи робочої групи: | |||
| 1. Керівник робочої групи | ________________ (підпис) | ________________________________ (прізвище, ім'я та по батькові) | |
| 2. Член групи | ________________ (підпис) | ________________________________ (прізвище, ім'я та по батькові) |
| Додаток 6 до Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку (ринку цінних паперів) вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (підпункт 9 пункту 2 розділу IV) |
НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ
©2015 arhivinfo.ru Все права принадлежат авторам размещенных материалов.