Акт про відмову суб'єкта первинного фінансового моніторингу від прийняття вилучених документів

_______________________________________________________________________________________ (найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу, код за ЄДРПОУ) ____________________________________________________________ "___" ____________ 20__ року (поштовий індекс, місто, район, область, вулиця, номер будинку) На підставі доручення на проведення перевірки, виданого _____________________________________ ______________________________________________________________________, N ______________ (посада, прізвище, ім'я та по батькові, ким видано) від "___" ____________ 20__ року робочою групою у складі: 1. Керівник групи - _____________________________________________________ (посада, прізвище, ініціали) 2. Член групи - _____________________________________________________ (посада, прізвище, ініціали) під час проведення перевірки суб'єкта первинного фінансового моніторингу керівником робочої групи згідно з протоколом _______________________________ було вилучено відповідні документи. (дата складання протоколу) Під час повернення вилучених документів встановлено таке: _______________________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________________________ (короткий виклад причин відмови суб'єкта первинного фінансового моніторингу від прийняття вилучених документів, пояснення посадової (уповноваженої) особи стосовно підстав відмови від прийняття вилучених документів) Додаток: ______________________________________________________________________________ (перелік документів із зазначенням реквізитів та кількості сторінок (словами) кожного документа) Підписи членів робочої групи:
1. Керівник групи	_________ (підпис)	_______________________________ (прізвище, ім'я та по батькові)
2. Член групи	_________ (підпис)	_______________________________ (прізвище, ім'я та по батькові)

Додаток 10 до Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку (ринку цінних паперів) вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (пункт 2 розділу VII)

ДОРУЧЕННЯ N ___ - ___

на проведення позапланової безвиїзної перевірки

_____________________________________________________________________________________
(повне найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу, код за ЄДРПОУ)

Я, уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку _____________________________________________________________________________________, (посада, прізвище, ім'я та по батькові) у зв'язку із ____________________________________________________________________________ (зазначається підстава відповідно до пункту 8 розділу II Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку (ринку цінних паперів) вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 липня 2015 року N 1038) _____________________________________________________________________________________ ДОРУЧАЮ:
_____________________________________ (посада, прізвище, ім'я та по батькові)	- керівнику робочої групи;
_____________________________________ (посада, прізвище, ім'я та по батькові)	- члену робочої групи
провести позапланову безвиїзну перевірку дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення з питань: _____________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________ Повноваження за цим дорученням не можуть бути передані іншим особам. Доручення на проведення перевірки дійсне до "___" ____________ 20__ року. Термін дії доручення продовжено до "___" ____________ 20__ року. _________ ______________ (підпис) М. П. (П. І. Б.) Уповноважена особа Органу контролю ________________________ _________ ______________ (посада) (підпис) М. П. (П. І. Б.)

Додаток 11 до Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку (ринку цінних паперів) вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (пункт 4 розділу VII)

(на бланку) Керівнику _____________________________ Місцезнаходження ______________________________________

ЗАПИТ

У зв'язку з призначенням безвиїзної позапланової перевірки на підставі ______________________________________________________________________________________ (зазначається підстава відповідно до пункту 8 розділу II Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку (ринку цінних паперів) вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 липня 2015 року N 1038) вимагаю у термін до "___" ____________ 20__ року надати для перевірки дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення належним чином завірені копії таких документів або інформацію, що міститься в них: ______________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________
Уповноважена особа Органу контролю	________ (підпис) М. П.	________________________ (прізвище, ініціали)

Додаток 12 до Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку (ринку цінних паперів) вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (пункт 5 розділу VII)

Акт
позапланової безвиїзної перевірки дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення

_____________________________________________________________________________________ (повне найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу)
м. __________________	"___" _______________ 20__ року (дата підписання Акта)
За результатами безвиїзної позапланової перевірки на підставі _____________________________________________________________________________________ (зазначається підстава відповідно до пункту 8 розділу II Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку (ринку цінних паперів) вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 липня 2015 року N 1038) встановлено: ________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ Перелік матеріалів перевірки, які додаються до Акта:

N з/п	Назва документа	Реквізити документа	Кількість сторінок

Перевірку провів:
____________________________ (посада)	__________________ (прізвище, ініціали)	________ (підпис)
____________________________ (посада)	__________________ (прізвище, ініціали)	________ (підпис)
Ознайомлений _______________ (посада)	__________________ (прізвище, ініціали)	_______ "___" ____________ 20__ року. (підпис)

____________

⇐ Предыдущая 1 2 3 4 5 6 78