Акт про відмову суб'єкта первинного фінансового моніторингу від прийняття вилучених документів
_______________________________________________________________________________________ (найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу, код за ЄДРПОУ) ____________________________________________________________ "___" ____________ 20__ року (поштовий індекс, місто, район, область, вулиця, номер будинку)
На підставі доручення на проведення перевірки, виданого _____________________________________ ______________________________________________________________________, N ______________ (посада, прізвище, ім'я та по батькові, ким видано) від "___" ____________ 20__ року робочою групою у складі:
1. Керівник групи - _____________________________________________________ (посада, прізвище, ініціали) 2. Член групи - _____________________________________________________ (посада, прізвище, ініціали) під час проведення перевірки суб'єкта первинного фінансового моніторингу керівником робочої групи згідно з протоколом _______________________________ було вилучено відповідні документи. (дата складання протоколу)
Під час повернення вилучених документів встановлено таке: _______________________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________________________ (короткий виклад причин відмови суб'єкта первинного фінансового моніторингу від прийняття вилучених документів, пояснення посадової (уповноваженої) особи стосовно підстав відмови від прийняття вилучених документів)
Додаток: ______________________________________________________________________________ (перелік документів із зазначенням реквізитів та кількості сторінок (словами) кожного документа)
Підписи членів робочої групи:
| 1. Керівник групи
| _________ (підпис)
| _______________________________ (прізвище, ім'я та по батькові)
| 2. Член групи
| _________ (підпис)
| _______________________________ (прізвище, ім'я та по батькові)
|
Додаток 10 до Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку (ринку цінних паперів) вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (пункт 2 розділу VII)
|
ДОРУЧЕННЯ N ___ - ___
на проведення позапланової безвиїзної перевірки
_____________________________________________________________________________________ (повне найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу, код за ЄДРПОУ)
Я, уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку _____________________________________________________________________________________, (посада, прізвище, ім'я та по батькові) у зв'язку із ____________________________________________________________________________ (зазначається підстава відповідно до пункту 8 розділу II Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку (ринку цінних паперів) вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 липня 2015 року N 1038) _____________________________________________________________________________________
ДОРУЧАЮ:
| | _____________________________________ (посада, прізвище, ім'я та по батькові)
| - керівнику робочої групи;
| _____________________________________ (посада, прізвище, ім'я та по батькові)
| - члену робочої групи
| провести позапланову безвиїзну перевірку дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення з питань: _____________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________ _____________________________________________________________________________________
Повноваження за цим дорученням не можуть бути передані іншим особам.
Доручення на проведення перевірки дійсне до "___" ____________ 20__ року.
Термін дії доручення продовжено до "___" ____________ 20__ року. _________ ______________ (підпис) М. П. (П. І. Б.)
Уповноважена особа Органу контролю ________________________ _________ ______________ (посада) (підпис) М. П. (П. І. Б.)
| | | |
Додаток 11 до Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку (ринку цінних паперів) вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (пункт 4 розділу VII)
|
(на бланку)
Керівнику _____________________________ Місцезнаходження ______________________________________
|
ЗАПИТ
У зв'язку з призначенням безвиїзної позапланової перевірки на підставі ______________________________________________________________________________________ (зазначається підстава відповідно до пункту 8 розділу II Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку (ринку цінних паперів) вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 липня 2015 року N 1038) вимагаю у термін до "___" ____________ 20__ року надати для перевірки дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення належним чином завірені копії таких документів або інформацію, що міститься в них: ______________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________
| Уповноважена особа Органу контролю
| ________ (підпис)
М. П.
| ________________________ (прізвище, ініціали)
|
Додаток 12 до Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку (ринку цінних паперів) вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (пункт 5 розділу VII)
|
Акт позапланової безвиїзної перевірки дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення
_____________________________________________________________________________________ (повне найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу)
| м. __________________
| "___" _______________ 20__ року
(дата підписання Акта)
| За результатами безвиїзної позапланової перевірки на підставі _____________________________________________________________________________________ (зазначається підстава відповідно до пункту 8 розділу II Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку (ринку цінних паперів) вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 липня 2015 року N 1038)
встановлено: ________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________
Перелік матеріалів перевірки, які додаються до Акта:
|
N з/п
| Назва документа
| Реквізити документа
| Кількість сторінок
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Перевірку провів:
| ____________________________ (посада)
| __________________ (прізвище, ініціали)
| ________ (підпис)
| ____________________________ (посада)
| __________________ (прізвище, ініціали)
| ________ (підпис)
| Ознайомлений _______________ (посада)
| __________________ (прізвище, ініціали)
| _______ "___" ____________ 20__ року. (підпис)
|
____________
© Інформаційно-аналітичний центр «ЛІГА», 1991 - 2015 © ТОВ «ЛІГА:ЗАКОН», 2007 - 2015
|
|
©2015 arhivinfo.ru Все права принадлежат авторам размещенных материалов.
|