Термины и определенияСтр 1 из 3Следующая ⇒
ГОСТ Р ИСО 19011-2003 НАЦИОНАЛЬНЫЙ СТАНДАРТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ РУКОВОДЯЩИЕ УКАЗАНИЯ ПО АУДИТУ СИСТЕМ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА И/ИЛИ СИСТЕМ ЭКОЛОГИЧЕСКОГО МЕНЕДЖМЕНТА Издание официальное
ГОССТАНДАРТ РОССИИ Москва ГОСТ Р ИСО 19011-2003 Предисловие 1 РАЗРАБОТАН Всероссийским научно-исследовательским институтом сертификации ВНЕСЕН Научно-техническим управлением Госстандарта России 2 ПРИНЯТ И ВВЕДЕН В ДЕЙСТВИЕ Постановлением Госстандарта России от 29 декабря 2003 г. № 432-ст 3 Настоящий стандарт представляет собой полный идентичный текст международного стан 4 ВВЕДЕН ВПЕРВЫЕ © ИПК Издательство стандартов, 2004 Настоящий стандарт не может быть полностью или частично воспроизведен, тиражирован и распространен в качестве официального издания без разрешения Госстандарта России II ГОСТ Р ИСО 19011-2003 Содержание 1 Область применения................................................................................................................... 1 2 Нормативные ссылки.................................................................................................................. 1 3 Термины и определения............................................................................................................. 1 4 Принципы проведения аудита.................................................................................................... 2 5 Управление программой аудита................................................................................................ 3
5.1 Общие положения................................................................................................................ 3 5.2 Цели и объем программы аудита........................................................................................ 5 5.3 Ответственность за программу аудита, ресурсы и процедуры......................................... 5 5.4 Внедрение программы аудита............................................................................................. 6 5.5 Записи по программе аудита............................................................................................... 6 5.6 Мониторинг и анализ программы аудита........................................................................... 6 6 Проведение аудита..................................................................................................................... 7 6.1 Общие положения.................................................................................................................. 7 6.2 Организация проведения аудита........................................................................................... 8 6.3 Анализ документов.............................................................................................................. 9 6.4 Подготовка к проведению аудита на месте.......................................................................... 9 6.5 Проведение аудита на месте............................................................................................... 10 6.6 Подготовка, утверждение и рассылка отчета (акта) по аудиту......................................... 14 6.7 Завершение аудита............................................................................................................... 14 6.8 Действия по результатам аудита......................................................................................... 14 7 Компетентность и оценка аудиторов........................................................................................ 15 7.1 Общие положения................................................................................................................ 15 7.2 Личные качества.................................................................................................................... 15 7.3 Знания и навыки..................................................................................................................... 16 7.4 Образование, опыт работы, обучение на аудитора и опыт проведения аудита............... 18 7.5 Поддержание и повышение компетентности...................................................................... 19 7.6 Оценка аудиторов................................................................................................................ 19 III ГОСТ Р ИСО 19011-2003 Введение Международные стандарты ИСО серий 9000 и 14000 придают особое значение аудитам как методу менеджмента для обеспечения мониторинга и верификации результативности внедрения политики организации в области качества и/или экологического менеджмента. Аудиты являются также существенной частью деятельности по оценке соответствия при сертификации/регистрации, оценке поставщиков, инспекционном контроле. Настоящий стандарт содержит руководящие указания по управлению программами аудита, проведению внутренних или внешних аудитов систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента, а также по компетентности и оценке аудиторов (экспертов). Стандарт предназначен для потенциальных пользователей, включая аудиторов (экспертов); организаций, внедряющих системы менеджмента качества и экологического менеджмента; организаций, в которых необходимо провести аудиты систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента согласно договорам организаций, участвующих в сертификации или в обучении аудиторов (экспертов), а также для использования при сертификации/регистрации систем менеджмента; аккредитации или стандартизации в области оценки соответствия. Указания настоящего стандарта являются гибкими. Использование этих указаний может быть различным в зависимости от размера, вида деятельности, сложности проверяемых организаций, а также целей и области аудита. В выделенных рамках представлены дополнительные указания или примеры по конкретным вопросам в виде практических рекомендаций. В некоторых случаях они направлены на поддержку использования настоящего стандарта на малых предприятиях. При совместном внедрении систем менеджмента качества и экологического менеджмента пользователь настоящего стандарта сам решает вопрос о проведении раздельных аудитов или комплексного аудита. Пользователь может рассматривать применение или распространение руководящих указаний настоящего стандарта к другим видам аудитов, включая аудиты других систем менеджмента. Настоящий стандарт содержит только общие указания, однако пользователи могут использовать их для разработки своих собственных требований, связанных с аудитом. Руководящие указания настоящего стандарта могут быть полезны для лиц или организаций, заинтересованных в мониторинге соответствия требованиям, например требованиям технических условий на продукцию, законов или регламентов. Стандарт ИСО 19011 был разработан совместно Техническим комитетом ИСО/ТК 176 «Менеджмент качества и обеспечение качества» (подкомитетом ПК 3, Вспомогательные технологии) и Техническим комитетом ИСО/ТК 207 «Экологический менеджмент» (подкомитетом ПК 2 «Экологический аудит и экологические оценки»). Международный стандарт ИСО 19011 отменяет действие и заменяет стандарты ИСО 10011-1—90 — ИСО 10011-3-91, ИСО 14010-96-ИСО 14012-96. На сегодняшний день понятийный аппарат на русском языке по системам менеджмента окончательно не сформирован и в ряде случаев для одних и тех же понятий в различных документах используют разные термины. Например, для одного и того же понятия используют термины «управление окружающей средой» (ГОСТ Р ИСО 14001—98), «менеджмент охраны окружающей среды» (ГОСТ Р ИСО 9000-2001) и «экологический менеджмент». В настоящем стандарте предлагается использовать термин «экологический менеджмент», как более соответствующий смыслу термина «environmental management». Вместо термина «наблюдения аудита» (audit findings) в настоящем стандарте в отличие от ГОСТ Р ИСО 9000—2001 использован термин «выводы аудита», вместо термина «группа по аудиту» (audit team) — термин «аудиторская группа». В отличие от рекомендуемого ИСО 19011—2002 среднего образования для аудиторов в настоящем стандарте рекомендовано, соответственно, высшее образование. IV ГОСТ Р ИСО 19011-2003 НАЦИОНАЛЬНЫЙ СТАНДАРТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ РУКОВОДЯЩИЕ УКАЗАНИЯ ПО АУДИТУ СИСТЕМ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА И/ИЛИ СИСТЕМ ЭКОЛОГИЧЕСКОГО МЕНЕДЖМЕНТА Guidelines for quality and/or environmental management systems auditing Дата введения 2004—04—01 Область применения Настоящий стандарт содержит руководящие указания по принципам аудита, управлению программами аудита, проведению аудитов систем менеджмента качества и систем экологического менеджмента, а также по компетентности аудиторов для проведения этих аудитов. Настоящий стандарт предназначен для организаций, которым необходимо проводить внутренние и/или внешние аудиты систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента или управлять программами аудита. Рекомендации настоящего стандарта можно применять и к другим видам аудитов при условии, что особое внимание будет уделено определению компетентности членов аудиторской группы. Нормативные ссылки В настоящем стандарте использованы ссылки на следующие стандарты: ГОСТ Р ИСО 9000—2001 Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь ГОСТ Р ИСО 14050—99 Управление окружающей средой. Словарь Термины и определения В настоящем документе используются термины по ГОСТ Р ИСО 9000 и ГОСТ Р ИСО 14050. если они не заменены терминами и определениями, приведенными ниже. Термин, определяемый в каком-либо другом месте настоящего раздела, выделен полужирным шрифтом. За ним в скобках следует его порядковый номер. Такой термин может быть заменен его собственным определением. 3.1 аудит (проверка) (далее — аудит) (audit):Систематический, независимый и документируемый процесс получения свидетельств аудита (3.3)и объективного их оценивания с целью установления степени выполнения согласованных критериев аудита (3.2). Примечания 1 Внутренние аудиты, называемые «аудитами первой стороны», проводит для внутренних целей сама 2 Внешние аудиты включают аудиты, называемые «аудитами второй стороны» и «аудитами третьей стороны». 3 Аудит систем менеджмента качества и экологического менеджмента, проводимый одновременно, 4 Если аудит проверяемой организации проводят одновременно две или несколько организаций, такой Издание официальное
ГОСТ Р ИСО 19011-2003
3.2 критерии аудита (audit criteria):Совокупность политики, процедур или требований. 3.3 свидетельства аудита (audit evidence):Записи, изложение фактов или другая информация, Примечание — Свидетельства аудита могут быть качественными или количественными. 3.4 выводы (наблюдения) аудита (далее — выводы аудита) (audit findings):Результат оценки Примечание — Выводы аудита могут указывать на соответствие или несоответствие критериям аудита (3.2) или па возможности улучшения. 3.5 заключение по результатам аудита (audit conclusion):Выходные данные аудита (3.1), 3.6 заказчик аудита (audit client):Организация или лицо, заказавшие аудит (3.1). Примечание — Заказчик может быть проверяемой организацией (3.7)или любой другой организацией, которая имеет законное право потребовать аудит (3.1). 3.7 проверяемая организация (auditee):Организация, подвергающаяся аудиту. 3.8 аудитор (эксперт) (далее — аудитор) (auditor):Лицо, обладающее компетентностью (3.14) 3.9 аудиторская группа (комиссия) (далее — аудиторская группа) (audit team):Один или не Примечания 1 Одного из аудиторов в аудиторской группе, как правило, назначают руководителем группы. 2 Аудиторская группа может включать стажеров. 3.10 технический эксперт (technical expert):Лицо, предоставляющее аудиторской группе (3.9) Примечания 1 Знания или опыт по специальному вопросу могут быть отнесены к организации, процессу или 2 Технический эксперт не участвует в аудиторской группе в качестве аудитора (3.8). 3.11 программа аудита (audit programme):Совокупность одного или нескольких аудитов П р и м е ч а н и е — Программа аудита включает всю деятельность, необходимую для планирования, организации и проведения аудитов (3.1). 3.12 план аудита (audit plan):Описание деятельности и мероприятий по проведению аудита 3.13 область аудита (audit scope): Содержаниеи границы аудита (3.1). Примечание — Область аудита обычно включает местонахождение, организационную структуру, виды деятельности и процессов, а также охватываемый период времени. 3.14 компетентность (copmetence):Проявленные личные качества и выраженная способность 4 Принципы проведения аудита Принципы проведения аудита делают аудит результативным и надежным методом поддержания политики руководства и контроля, обеспечивая информацией, на основе которой организация может улучшать свои характеристики, а также являются предпосылкой для объективных заключений по результатам аудита. ГОСТ Р ИСО 19011-2003 К принципам проведения аудита относят: а) этичность поведения (ethical conduct) — основа профессионализма. и осмотрительность; б) беспристрастность (fair presentation) — обязательство представлять правдивые и точные от Выводы аудитов, заключения по результатам аудита и записи отражают правдиво и точно деятельность по аудиту. Неразрешенные проблемы или разногласия между аудиторской группой и проверяемой организацией отражают в отчетах (актах); в) профессиональная осмотрительность (due professional care) — прилежание и умение прини Профессиональная осмотрительность аудиторов соответствует важности выполняемого задания и доверительности со стороны заказчиков и других заинтересованных сторон. Важным фактором является необходимая компетентность; г) независимость (independence) — основа беспристрастности и объективности заключений по Аудиторы независимы в своей деятельности и свободны от предубеждений и конфликтов интересов. Аудиторы сохраняют объективное мнение во время всего процесса аудита с целью обеспечения того, что в основе выводов и заключений находятся только свидетельства аудита; д) подход, основанный на свидетельстве (evidence-based approach), — разумная основа для Свидетельство аудита основано на выборках существующей информации, поскольку аудит осуществляется в ограниченный период времени и с ограниченными ресурсами. Соответствующее использование выборок тесно связано с доверием, с которым относятся к заключениям по результатам аудита. 5 Управление программой аудита 5.1 Общие положения В зависимости от размера, вида деятельности и сложности проверяемой организации программа аудита может включать один и более аудитов. Эти аудиты могут иметь различные цели и включать совместный или комплексный аудит. Программа аудита также включает деятельность, необходимую для планирования и организации определенного количества и вида аудитов и обеспечения их ресурсами, необходимыми для эффективного и результативного проведения аудитов в заданные сроки. В организации могут быть разработаны несколько программ аудита. Высшее руководство организации должно предоставлять полномочия для управления программой аудита. Ответственным за управление программой аудита следует: а) определять, внедрять, контролировать, анализировать и совершенствовать программы б) определять и обеспечивать программу необходимыми ресурсами. ГОСТ Р ИСО 19011-2003
Рисунок 1 — Последовательность процессов управления программой аудита Примечания 1 Рисунок 1 иллюстрирует применение цикла PDCA (планирование — выполнение — проверка — действие). 2 Цифры в скобках указывают соответствующий пункт или раздел настоящего стандарта. Если в организации, в которой проводится аудит, одновременно действуют системы менеджмента качества и экологического менеджмента, то возможно, что программа аудита будет включать комплексный аудит. Необходимо обратить особое внимание на компетентность аудиторской группы. При совместном аудите согласно программе сотрудничают две или более проверяющие организации. При этом необходимо обратить особое внимание на разделение обязанностей, обеспечение дополнительными ресурсами. Аудиторские группы должны обладать дополнительной компетентностью и иметь соответствующие процедуры. Эти вопросы необходимо согласовать до начала аудита.
©2015 arhivinfo.ru Все права принадлежат авторам размещенных материалов.
|