Здавалка
Главная | Обратная связь

ОТЧЕТ ОБ АУДИТОРСКОЙ ПРОВЕРКЕ



Наименование процесса(ов) или вида(ов) деятельности:

Наименование или обозначение аудитируемого(ых) подразделения(й):

Дата проверки:

Критерии аудита (обозначение документа(ов) или разделов документа(ов)):

Цель аудиторской проверки:

Должность руководителя(ей) иодразделения(й) или процесса(ов):

Ф.И.О. ведущего аудитора

Ф.И.О. аудитора А

Ф.И.О. аудитора Б

РЕЗУЛЬТАТЫ ПРОВЕРКИ

Объем выполнения проверки: полная __________ , не полная _____ .

Количество обнаруженных несоответствий: __________ ,

в том числе значительных _______ , незначительных ___ .

Количество отмеченных замечаний: _____ .

Протоколы №

ВЫВОДЫ

Общая оценка соответствия: полное ________ , не полное ________ .

Результативность деятельности (процесса):

высокая _____ , удовлетворительная ____ , неудовлетворительная ____ .

Эффективность деятельности (процесса):

высокая ____ , удовлетворительная ____ , неудовлетворительная ____ .

РЕКОМЕНДАЦИИ ПО УЛУЧШЕНИЮ

Отчет составлен:

Ведущий аудитор: _______________________________________________________________________________

(Фамилия И.О., подпись, дата)

Отчет рассмотрен и утвержден:

(Должность, Фамилия И.О., подпись, дата)

В последующих листах отчета приводится поясняющая информация

Приложения:


 

Приложение 5

 

ПРИМЕНЕНИЕ ПРОЦЕССА ОЦЕНКИ АУДИТОРА В ГИПОТЕТИЧЕСКОЙ ПРОГРАММЕ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА

 

Область компетентности Этап 1 Этап 2 Этап 3
Личные качества Этичность, открытость, дипломатичность, наблюдательность, восприимчивость, многосторонность, упорство, решительность, уверенность Удовлетворительная деятельность на рабочем месте   Оценка деятельности  
Общие знания и навыки
Принципы аудита, процедуры и методы аудита Способность проводить аудит, согласно внутренним процедурам, обмен информацией с коллегами на рабочем месте Завершенный курс обучения по внутреннему аудиту. Участие в трех аудитах в качестве члена группы по внутреннему аудиту Анализ записей по обучению. Наблюдение. Отзывы коллег
Документы систем менеджмента и ссылочные документы Умение применять подходящие части Руководства по системе менеджмента и связанные с этим процедуры Чтение и понимание процедур в Руководстве по системе менеджмента применительно к целям, области и критериям аудита Анализ записей по обучению. Тестирование, собеседование
Организационные ситуации Способность эффективно функционировать, исходя из структуры и культуры организации и порядка предоставления отчетов Проработал в организации не менее одного года в качестве наблюдателя Анализ записей по работе
Применяемые законы, технические регламенты и другие требования Способность идентифицировать и понимать применение соответствующих законов и норм, относящихся к процессам, продукции Полный курс обучения по законам, нормам, относящимся к деятельности и процессам, подвергающимся аудиту Анализ записей по обучению  
Конкретные знания и навыки в области качества
Методы и способы, имеющие отношения к качеству Способность описывать внутренние методы управления качеством, умение отличать требования к испытаниям (тестированию) во время процесса производства и к заключительным испытаниям Полный курс обучения по применению методов управления (контроля) качества. Демонстрация на рабочем месте использования процедур испытаний во время процесса производства и при заключительных испытаниях Анализ записей по обучению. Наблюдение

 


 

Приложение 6

 

ГОСТ Р ИСО 9000-2001







©2015 arhivinfo.ru Все права принадлежат авторам размещенных материалов.