ОТЧЕТ ОБ АУДИТОРСКОЙ ПРОВЕРКЕ
Наименование процесса(ов) или вида(ов) деятельности:
Наименование или обозначение аудитируемого(ых) подразделения(й):
Дата проверки:
Критерии аудита (обозначение документа(ов) или разделов документа(ов)):
Цель аудиторской проверки:
Должность руководителя(ей) иодразделения(й) или процесса(ов):
Ф.И.О. ведущего аудитора
Ф.И.О. аудитора А
Ф.И.О. аудитора Б
РЕЗУЛЬТАТЫ ПРОВЕРКИ
Объем выполнения проверки: полная __________ , не полная _____ .
Количество обнаруженных несоответствий: __________ ,
в том числе значительных _______ , незначительных ___ .
Количество отмеченных замечаний: _____ .
Протоколы №
ВЫВОДЫ
Общая оценка соответствия: полное ________ , не полное ________ .
Результативность деятельности (процесса):
высокая _____ , удовлетворительная ____ , неудовлетворительная ____ .
Эффективность деятельности (процесса):
высокая ____ , удовлетворительная ____ , неудовлетворительная ____ .
РЕКОМЕНДАЦИИ ПО УЛУЧШЕНИЮ
Отчет составлен:
Ведущий аудитор: _______________________________________________________________________________
(Фамилия И.О., подпись, дата)
Отчет рассмотрен и утвержден:
(Должность, Фамилия И.О., подпись, дата)
В последующих листах отчета приводится поясняющая информация
Приложения:
Приложение 5
ПРИМЕНЕНИЕ ПРОЦЕССА ОЦЕНКИ АУДИТОРА В ГИПОТЕТИЧЕСКОЙ ПРОГРАММЕ ВНУТРЕННЕГО АУДИТА
Область компетентности
| Этап 1
| Этап 2
| Этап 3
|
Личные качества
| Этичность, открытость, дипломатичность, наблюдательность, восприимчивость, многосторонность,
упорство, решительность,
уверенность
| Удовлетворительная деятельность на рабочем месте
| Оценка деятельности
|
Общие знания и навыки
|
Принципы аудита, процедуры и методы аудита
| Способность проводить
аудит, согласно внутренним
процедурам, обмен информацией с коллегами на рабочем месте
| Завершенный курс обучения по внутреннему аудиту. Участие в трех аудитах в качестве члена группы по внутреннему аудиту
| Анализ записей по обучению.
Наблюдение.
Отзывы коллег
|
Документы систем менеджмента и ссылочные документы
| Умение применять подходящие части Руководства по системе менеджмента и связанные с этим процедуры
| Чтение и понимание процедур в Руководстве по системе менеджмента применительно к целям, области и критериям аудита
| Анализ записей по обучению.
Тестирование, собеседование
|
Организационные ситуации
| Способность эффективно функционировать, исходя из структуры и культуры организации и порядка предоставления отчетов
| Проработал в организации не менее одного года в качестве наблюдателя
| Анализ записей по работе
|
Применяемые законы, технические регламенты и другие требования
| Способность идентифицировать и понимать применение соответствующих законов и норм, относящихся к процессам, продукции
| Полный курс обучения по законам, нормам, относящимся к деятельности и процессам, подвергающимся аудиту
| Анализ записей по обучению
|
Конкретные знания и навыки в области качества
|
Методы и способы, имеющие отношения к качеству
| Способность описывать внутренние методы управления качеством, умение отличать требования к испытаниям (тестированию) во время процесса производства и к заключительным испытаниям
| Полный курс обучения по применению методов управления (контроля) качества. Демонстрация на рабочем месте использования процедур испытаний во время процесса производства и при заключительных испытаниях
| Анализ записей по обучению.
Наблюдение
|
Приложение 6
ГОСТ Р ИСО 9000-2001
©2015 arhivinfo.ru Все права принадлежат авторам размещенных материалов.