Главная | Обратная связь

Акт огляду електронного документа

____________________________________________________________________________________ (найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу, код за ЄДРПОУ) ________________________________________________________ від "___" ____________ 20__ року (поштовий індекс, місто, район, область, вулиця, номер будинку) На підставі доручення на проведення перевірки, виданого ___________________________________ ____________________________________________________________________, N ______________ (посада, прізвище, ім'я та по батькові, ким видано) від "___" ____________ 20__ року робочою групою у складі: 1. Керівник групи - _________________________________________; (посада, прізвище, ініціали) 2. Член групи - _________________________________________ (посада, прізвище, ініціали) під час проведення перевірки суб'єкта первинного фінансового моніторингу було оглянуто електронний документ, виведений на екран монітора. Під час огляду електронного документа встановлено таке: _____________________________________________________________________________________ Підписи робочої групи:
1. Керівник групи	________________ (підпис)	________________________________ (прізвище, ім'я та по батькові)
2. Член групи	________________ (підпис)	________________________________ (прізвище, ім'я та по батькові)

 

Додаток 7 до Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку (ринку цінних паперів) вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (пункт 3 розділу V)

Примірник N ___

Акт
планової/позапланової перевірки дотримання вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення

____________________________________________________________________________________ (повне найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу)
м. __________________	"___" ____________ 20__ року (дата підписання Акта перевірки)
Вступна частина Початок-закінчення перевірки: з "___" ____________ 20__ року до "___" ____________ 20__ року. Місцезнаходження, за яким проводилась перевірка: ______________________________________________________________________________________ (поштовий індекс, місто, район, область, вулиця, номер будинку) Код за ЄДРПОУ: ______________________________________________________________________ Банківські реквізити: ___________________________________________________________________ Засоби зв'язку: ________________________________________________________________________ (код міста, телефон, факс) Перевірка проводилась робочою групою у складі:
Керівник групи	_____________________________ (прізвище, ім'я та по батькові)	_________________ (посада)
Член групи	_____________________________ (прізвище, ім'я та по батькові)	_________________ (посада)

Перевірка проводилась у присутності посадових осіб суб'єкта первинного фінансового моніторингу:
__________________________ (прізвище, ім'я та по батькові)	________________ (посада)
__________________________ (прізвище, ім'я та по батькові)	________________ (посада)
Підстава для проведення перевірки: _______________________________________________________ Перелік питань, які перевірялись:

Період діяльності суб'єкта первинного фінансового моніторингу, за який проведено перевірку:

з "___" ____________ 20__ року до "___" ____________ 20__ року

Дані про державну реєстрацію суб'єкта первинного фінансового моніторингу: _____________________________________________________________________________________ (дата, номер видачі документа, ким видано) Дані про наявність ліцензії: _____________________________________________________________ (дата, номер видачі, вид(и) професійної діяльності на ринку цінних паперів, термін дії) Відомості про відокремлені підрозділи суб'єкта первинного фінансового моніторингу: _____________________________________________________________________________________ Описова частина Перелік документів, які були надані суб'єктом первинного фінансового моніторингу для проведення перевірки:

N з/п	Назва документа	Форма документа (оригінал, копія, нотаріально засвідчена копія тощо)	Реквізити документа

Відповідь на питання 1. _________________________________________________________________ Відповідь на питання 2. _________________________________________________________________ Резолютивна частина Виявлені порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення:

N з/п	Виявлені порушення	Підпункт, пункт, стаття, розділ, глава тощо	Нормативно-правовий акт, норми якого порушено

Перелік матеріалів перевірки, які додаються до першого примірника Акта перевірки:

N з/п	Назва документа	Реквізити документа	Кількість сторінок

Акт перевірки складено у двох примірниках: Перший примірник знаходиться у ______________________________________________________________ Другий примірник знаходиться у _______________________________________________________________ Підписи робочої групи:
Керівник групи	_______________________ (прізвище, ім'я та по батькові)	________ (підпис)	"___" ____________ 20__ року.
Член групи	_______________________ (прізвище, ім'я та по батькові)	________ (підпис)	"___" ____________ 20__ року.
Примірник Акта перевірки отримав:
_________________________________ (прізвище, ім'я та по батькові, посада)	________ (підпис)	"___" ____________ 20__ року.

 

Додаток 8 до Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку (ринку цінних паперів) вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (пункт 2 розділу VI)

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ

Протокол
вилучення документів

м. ____________	"___" ____________ 20__ року
Я, керівник робочої групи _______________________________________________________________, (посада, прізвище, ім'я та по батькові) під час перевірки ______________________________________________________________________ (найменування суб'єкта первинного фінансового моніторингу, код за ЄДРПОУ) на підставі доручення на проведення перевірки, виданого ____________________________________ ____________________________________________, N ________ від "___" ____________ 20__ року, (посада, прізвище, ім'я та по батькові, ким видано доручення) провів вилучення таких документів _______________________________________________________ ______________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________ (перелік вилучених документів)
	Документи підлягають поверненню "___" ____________ 20__ року.

Керівник робочої групи	_________ (підпис)	__________________________________ (прізвище, ім'я та по батькові)
Копію протоколу отримав	_________ (підпис)	__________________________________ (посада, прізвище, ім'я та по батькові)
	"___" ____________ 20__ року.
Вилучені документи отримав	_________ (підпис)	__________________________________ (посада, прізвище, ім'я та по батькові)
	"___" ____________ 20__ року.

 

Додаток 9 до Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку (ринку цінних паперів) вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення (пункт 10 розділу VI)

НАЦІОНАЛЬНА КОМІСІЯ З ЦІННИХ ПАПЕРІВ ТА ФОНДОВОГО РИНКУ