Главная | Обратная связь

Понятие иска в арбитражном процессе, его элементы и виды

Понятие иска

В соответствии со ст. 46 Конституции РФ каждому гражданину га­рантируется судебная защита его прав и свобод. В соответствии со ст. 4 АПК в случае нарушения или оспаривания права всякое заинтересованное лицо может обра­титься в суд с требованием о его защите. Отказ от права на обращение в суд недействителен.

Обращение в арбитражный суд осуществляется в форме:

- искового заявления — по экономическим спорам и иным делам, возникающим из гражданских правоотношений;

- заявления — по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений, по делам о несостоятельности (банкротстве), по делам особого производства, при обращении о пересмотре судебных актов в порядке надзора и в иных случаях, предусмотренных АПК;

- жалобы — при обращении в арбитражный суд апелляционной и кассационной инстанций, а также в иных случаях, предусмотренных АПК и иными федеральными законами;

- представления — при обращении Генерального прокурора РФ и его заместителей о пересмотре судебных актов в порядке надзора.

Таким образом, иск выступает в качестве процессуального средства защиты интересов истца и является одним из средств возбуждения арбитражного процесса по конкретному делу.

Иск — это обращенное к суду требование истца вынести решение о признании судом его субъективного права и о присуждении ответчика к совершению определенных действий, либо о подтверждении судом наличия или отсутст­вия между истцом и ответчиком определенного арбитражного правоотно­шения, либо об изменении или прекращении правоотношений между истцом и ответчиком.

Арбитражное процессуальное и гражданское законодательство различают понятие иска в процессуальном и в материальном праве:

» в процессуальном смысле - обращенное в арбитражный суд первой инстанции требование о защите прав и интересов истца, средство возбуждения арбитражного процесса.

» в материальном смысле — это право на удовлетворение своих исковых требований, само спорное субъективное право, которое может быть принудительно осуществлено.

Элементы иска

Элементы иска — это его внутренние структурные части. Выделяют три элемента иска: предмет, основания и содержание иска. Часто выделяют два: предмет и основание иска.

Под предметомпонимают то, в отношении чего истец добивается у суда защиты: что он просит ему присудить, признать или изменить (преобра­зовать) (изменить или прекратить материаль­ные правоотношения между ним и ответчиком - собствен­ник требует возврата своего имущества, кредитор — уплаты долга), т.е. определенное требование истца к ответчику (например, о признании права собственности, о возмещении убытков, о защите чести, достоинства и деловой репутации, о признании полностью недействительным правового акта государственного органа и т. д.).

Предмет иска различается в исках различных видов. В исках о прису­ждении предметом является материально-правовое требование истца к ответчику, в исках о признании и преобразовательных исках — матери­ально-правовое отношение.

Предмет иска не следует смешивать с определенным вещественным (материальным) предметом спора (объектом спорного гражданского пра­воотношения - объект недвижимости, денежные средства и т. д.).

Материальный объект - это вещь того или иного рода, о которой идет спор или которая фигурирует в качестве объекта спорного правоот­ношения.

В отношении одного вещественного предмета могут предъявляться иски самого разного характера (например, в связи нежилым помещением - иски о признании права собственности на него, о его разделе и т. д.).

Поэтому, предметом иска является только материально-правовое требование истца к ответчику либо все материаль­ное правоотношение между ними.

Основаниемиска являются обстоятельства, из которых вытекает право требования истца, на которых истец их основывает (п. 5 ч. 2 ст. 125 АПК). Основание иска состоит из двух частей: фактическое основание и правовое основание.

При этом истец должен указывать в исковом заявлении только фактические обстоятельства (совокупность юридических фактов), отвечающие требованиям относимости, с которыми закон связывает возникновение, изменение, прекращение правоотношений либо иные правовые последствия. Все указанные фактические обстоятельства в дальнейшем подлежат доказыванию истцом в арбитражном процессе.

Правовое основание иска — указание на конкретные нормы права, на которых основывается требование истца. Таким образом, истец должен указать в исковом заявлении законы и иные нормативные правовые акты, на ко­торых основываются его требования.

Поскольку субъективное право часто основывается не на одном юридическом факте, а на их совокупности, то в основании иска должен приводиться определенный фактический состав.

Факты, входящие в основание иска в процессуальном праве, делятся на 3 группы:

1.непосредственно правопроизводящие, из которых непосредственно вытекает требование истца. Например, наличие залогового обязатель­ства, исполнение кредитором своих обязательств перед заемщиком;
2.активной и пассивной легитимации, посредством установления кото­рых определяется надлежащий характер сторон в арбитражном про­цессе:

» указывающие на связь требования с опре­деленным субъектом, заявившим это требование, т. е. истцом (факты активной легитимации),

» указывающие на связь определен­ной обязанности с ответчиком (факты пассивной легитимации).

Отсюда вытекает институт замены ненадлежащего истца или ответчика надлежащими.

Например, по иску об обращении взыскания на предмет залога в качестве фактов активной легитимации выступают обстоятельства, свидетельствующие о том, что истец является кредитором и залогодержателем, а факты пассивной легитимации — обстоятельства, свидетельствующие, что ответчик является заемщиком и залогодателем, а при залоге третьим лицом — только залогодателем.

3.повод к иску — факты, указывающие, что наступило время для обращения в суд за судебной защитой, т.е. что предпринимались оп­ределенные действия по досудебному урегулированию спора и эти факты свидетельствуют о невозможности урегулировать дело без обращения к арбитражному суду.

Так, по иску об обращении взыскания на предмет залога фактом повода к иску выступает отказ заемщика вернуть долг либо задержка в исполнении кредитного обязательства.

Содержание иска отражает суть требуемой истцом судебной защиты. Другими словами, содержание включает в себя те действия, которые тре­бует истец, т. е. признание, присуждение, прекращение, изменение или осуществление других действий суда.

Значение выделения элементов иска заключается в следующем:

1) являются главным критерием при определении тождества исков, которое определяется совпадением предмета и основания иска. При отсутствии их совпадения можно обращаться в суд с новым самостоятельным иском, а при совпадении нет.

2) определяют границы предмета доказывания - пределы судебного разбирательства. Право на их изменение принадлежит только истцу. Однако в случаях указанных в законе арбитражный суд вправе выйти за пределы исковых требований, например применить по собственной инициативе последствия недействительности ничтожной сделки (ст. 166 ГК).

3) Предмет иска является критерием для классификации исков по процессуально-правовому признаку и по характеру защищаемых интересов.

Виды исков

Иски классифицируются по различным основаниям:

- по цели, предмету иска - проводится процессуально-правовая класси­фикация исков;

- по объекту защиты — материально-правовая;

- по характеру защищаемого интереса в арбитражном процессе.

А) По процессуально-правовому критерию иски делятся:

a) на иски о признании — имеют целью защитить интересы истца, пола­гающего, что у него есть определенное субъективное право, но оно оспаривается другим лицом (например, иск о признании прав собст­венности на недвижимость);

Иски о признании подразделяются на два вида — положительные (позитивные) и отрицательные (негативные).

= Положительный (позитивный) иск о признании заключается в том, что истец предъявляет требование о признании за ним определенного права (о признании права собственности).

= По отрицательному иску о признании истец отвергает существование определенного права, утверждает, что на нем нет определенной обязанности (об оспаривании права собственности).

Общим признаком для данной категории исков заключается в том, что истец не просит суд что-либо присудить ему, а требует признания субъективного права, интереса либо отрицает их существование.

b) иски о присуждении - характеризуются тем, что истец просит при­знать за ним определенное субъективное право и соответственно этому праву обязать ответчика совершить определенные действия (передать денежные средства, имущество, освободить по­мещение, земельный участок и т. д.).

По своей правовой природе иск о присуждении гораздо шире, поскольку истец просит арбитражный суд, как признать за ним определенное право, так и обязать совершить ответчика определенные действия по его принудительному осуществлению, например иск о взыскании денежных сумм, о возмещении убытков, изъ­ятии имущества и т. д.

Нередко исковые требования о признании и присуждении могут содержаться в одном исковом заявлении (например, о растор­жении сделки купли-продажи помещения и освобождении помеще­ния покупателем).

c) преобразовательные иски - направлены на прекращение, изменение, а в ряде случаев — и на возникновение нового материального правоот­ношения. Судебное решение в подобном случае выступает в качестве юридического факта материального права, которое изменяет структу­ру материального правоотношения, например, иск об изменении усло­вий договора.

Б) По объекту защиты -материально-правовая классификация исков.

По отраслям и институтам права в зависимости от характера спорного материального правоотношения выделяются иски, возникающие из гражданских, административных, на­логовых, земельных и иных спорных материально-правовых правоотношений.

Затем каждый вид иска (например из гражданских правоотношений) подразделяется на иски из обязательственных правоотноше­ний, из причинения внедоговорного вреда, из авторского, изобретатель­ского права и т. д.

Иски из обязательственных правоотношений, в свою очередь, подразделяются на иски из договоров купли-продажи, дарения, мены, хранения и т. д. Классификация исков по материально-правовому признаку может быть достаточно детальной.

Как видно, классификация исков по материально-правовому признаку может быть достаточно детальной и углубленной.

Практическое значение материально-правовой классификации исков заключается в следующем:

Во-первых, она лежит в основе судебной статистики, и по количеству тех либо иных дел в судах, можно проследить состояние конкретных экономических и социальных процессов, качество законодательства и степень урегулированности отношений.

Во-вторых, на ее основании осуществляется обобщение судебной практики по отдельным категориям гражданских дел, принимаются постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ.

В-третьих, она является основанием многих научных и прикладных исследований по особенностям судебного разбирательства отдельных категорий гражданских дел (например о рассмотрении налоговых споров, о защите права собственности и др.), а также является основой для издания справочной литературы по методике ведения дел в арбитражном суде и доказыванию (например справочников по подготовке дел к судебному разбирательству в арбитражных судах).

В) По характеру защищаемого интереса

Данная классификация исков связана с частноправовыми способами защиты гражданских прав. Она основана на том, чьи интересы защищает истец и кто является выгодоприобретателем по решению арбитражного суда, поскольку тем самым определяются ряд особенностей предъявления иска, ведения дела в суде и судебного решения.

По данному признаку иски в арбитражном процессе можно подразделить на:

» личные— направлены на защиту собственных интересов истца, ко­гда он сам является участником спорного материального правоотно­шения и непосредственным выгодоприобретателем по судебному ре­шению;

» в защиту государственных и общественных интересов (ст.52, 53 АПК) — направлены главным образом на защиту имущественных прав государства либо интересов общества, когда невозможно выделить конкретного выгодоприобрета­теля, например иски прокурора или уполномоченных органов испол­нительной власти о признании сделки приватизации недействитель­ной в интересах государства; выгодоприобретателем выступает государство либо общество в целом.

» в защиту прав других лиц — направлены на защиту интересов не само­го истца, а других лиц, когда истец в силу закона уполномочен на возбуждение дел в их интересах. Необходимо отметить, что только в защиту интересов других лиц иск предъявляться не может, поскольку цель предъявления иска по ст. 52 и 53 АПК — защита государственных и общественных интересов. Однако возможна одновременная защита как указанных публичных интересов, так и прав других лиц (ч. 4 ст. 52 АПК и ч. 4 ст. 53 АПК). Примером подобного иска может быть иск, предъявленный прокурором о признании недействительной сделки в защиту имущественных прав государственного унитарного предприятия;

» производные (косвенные) — иски направлены на защиту прав акцио­нерных обществ, обществ с ограниченной ответственностью в случае незаконных действий их управляющих, по вине которых причинены убытки обществу, поскольку по данному виду исков прямым выгодо­приобретателем являются сами общества, в пользу которых взыскива­ется присужденное;

» иски о защите неопределенного круга лиц - направлены на защиту интересов большой группы лиц, персональный состав выгодоприобретателей неизвестен в момент возбуждения дела. Например, при оспаривании нормативного правового акта прокурором потенциально защищаются права и интересы организаций и граждан в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, которые нарушены данным актом. Кроме того, защита неопределенного круга лиц является основанием для изменения или отмены в порядке надзора судебных актов, вступивших в законную силу (п. 3 ст. 304 АПК).

Изложенная классификация исков позволяет:

= учитывать самые различные процессуально- и материально-правовые особенности предъявляемых требований в арбитражные суды;

= выбрать наиболее экономичный и правильный способ исковой защиты, так как одного и того же правового результата можно достигнуть различными путями. Например, для того чтобы признать неправомерными действия налогового органа в отношении конкретного налогоплательщика, не обязательно подавать иск о присуждении (об обратном взыскании денежных средств). Возможна подача отрицательного заявления о признании — об оспаривании ненормативного правового акта налоговой инспекции.

3. Возбуждение производства по делу в арбитражном суде

Принятие искового заявления и возбуждение производства по делу

Выделив в самостоятельную статью правовые нормы, которые регулируют деятельность судьи, связанную с принятием искового заявления, законодатель тем самым подчеркнул зна­чимость стадии возбуждения дела в арбитражном суде.

Возбуждениеарбитражного процесса - первая стадия арбитражного судопроизводства, которая начинается с момента поступления к судье иска и завершается вынесе­нием определения либо о возбуждении арбитражного дела и проведении подготовки к судебному заседанию, либо об отказе в принятии искового заявления. Правила обращения к арбитражному суду практически едины во всех видах судопроизводств арбитражного процесса. Общий порядок возбуждения дела заключается в подаче заинтересованным лицом искового заявления в арбитражный суд в письменной форме.

Таким образом, документами, инициирующими данную стадию, яв­ляются:

a)исковое заявление;

b)заявление о выдаче судебного приказа;

c)заявление о возбуждении особого производства;

d)жалоба на действия (бездействие) или решение должностных лиц или органов государственной власти и управления.

Указанные документы (ст. 126 АПК) подаются заинтересованным лицом с соблюдением необходимых правил, к числу которых относятся следующие:

1) соблюдение формы и реквизитов искового заявления, перечисленных в ст. 125 АПК;

2) направление истцом другим лицам, участвующим в деле, копии искового заявления и прилагаемых к нему документов, которые у них отсутствуют, до подачи искового заявления в арбитражный суд.

3) приложение к исковому заявлению документов, подтверждающих уплату государственной пошлины, установленной Законом РФ "О государственной пошлине";

4) приложение документов, подтверждающих обстоятельства, на которых истец основывает свои требования (ст. 126 АПК);

5) приложение документов о государственной регистрации в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя (ст. 126 АПК);

6) приложение доверенности или иных документов, подтверждающих полномочия на подписание искового заявления (ст. 126 АПК);

7) приложение иных документов в зависимости от категории дела (копии определения арбитражного суда об обеспечении имущественных интересов до предъявления иска; документов, подтверждающих соблюдение истцом претензионного или иного досудебного порядка, если он предусмотрен федеральным законом или договором; проекта до­говора, если заявлено требование о понуждении заключить договор);

8) предъявление иска по правилам надлежащей подсудности (§ 2 гл. 4 АПК).

Вопрос о принятии искового заявления к производству арбитражного суда решается судьей единолично в пятидневный срок со дня поступления искового заявления в арбитражный суд (ст. 127 АПК) путем вынесения определения, которым возбуждается производство по делу и копия которого направляется лицам, участвующим в деле, не позднее следующего дня после дня его вынесения.

В случае установления юридических фактов, препятствующих возбуждению дела в арбитражном суде, в зависимости от их характера судья либо оставляет заявление без движения, либо возвращает его заявителю.

Оставление искового заявления без движения

Оставление заявления без движения является новым правилом для арбитражного процесса (ст. 128 АПК), поскольку ранее такое процессуальное действие могло совершаться в стадии возбуждения дела только в гражданском процессе по правилам ГПК.

Основаниями для оставления искового заявления без движения является:

» нарушение требований к форме и содержанию искового заявления (ст. 125 АПК)

» отсутствие документов, прилагаемых к исковому заявлению согласно ст.126 АПК.

Оставление заявления без движения является свое­образной процессуальной льготой, поскольку дает возможность истцу устранить недостатки искового заявления с фиксацией даты первоначального обращения к суду. Например, в случае подачи искового заявления накануне окончания срока исковой давности у истца имеется возможность предпринять необходимые действия для устранения недостатков путем приложения недостающих документов и тем самым избежать пропуска срока на подачу иска.

Если обстоятельства будут устранены в срок, установленный судом, заявление считается поданным в день его первоначального поступления в суд и принимается к производству арбитражного суда. При этом время, в течение которого заявление или жалоба оставались без движения, не учитывается при определении срока совершения судом процессуальных действий, связанных с рассмотрением заявления, в том числе срока на совершение действий по подготовке дела к судебному разбирательству (ст. 135 АПК), срока рассмотрения апелляционной и кассационной жалобы (ст. 267, 285 АПК) и т. д.

Возвращение искового заявления

Возвращение искового заявления производится в тех случаях (ст. 129 АПК), когда при наличии права на обращение в арбитражный суд нарушены определенные условия возбуждения дела, которые не могут быть устранены путем оставления заявления без движения. При этом у заявителя сохраняется возможность для повторного обращения в арбитражный суд в общем порядке после устранения обстоятельств, послуживших основанием для его возвращения.

Арбитражный суд возвращает исковое заявление по следующим основаниям:

1) дело неподсудно данному арбитражному суду;

2) в одном исковом заявлении соединено несколько требований к одному или нескольким ответчикам, не связанных между собой;

3) до вынесения определения о принятии искового заявления к производству арбитражного суда от истца поступило ходатайство о возвращении заявления;

4) не устранены обстоятельства, послужившие основаниями для оставления искового заявления без движения, в срок, установленный в определении суда;

5) отклонено ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки уплаты государственной пошлины, об уменьшении ее размера;

6) заявитель не устранил в срок, указанный арбитражным судом, обстоятельства, послужившие основанием для оставления искового заявления без движения.

Определение арбитражного суда о возвращении искового заявления может быть обжаловано. В случае отмены данного определения исковое заявление считается поданным в день первоначального обращения в арбитражный суд.

Соединение и разъединение исковых требований

В соответствии со ст. 130 АПК истец вправе соединить в одном исковом заявлении несколько требований (основного и дополнительных), связанных между собой по основаниям возникновения или предоставленным доказательствам (о взыскании невозвращенного кредита, процентов и неустойки за пользование им). Такое объединение отвечает началам процессуальной экономии и рационализирует судебные процедуры. Вместе с тем недопустимы связи, которые мешают рассмотрению дела.

Если дополнительное требование не связано с первоначальным либо арбитражный суд признает их совместное рассмотрение нецелесообразным, суд отказывает в их совместном рассмотрении.

Арбитражный суд первой инстанции вправе объединить несколько однородных дел, в которых участвуют одни и те же лица, в одно производство для совместного рассмотрения либо выделить одно или несколько соединенных требований в отдельное производство, если признает целесообразным раздельное рассмотрение требований.

Объединение дел в одно производство и выделение требований в отдельное производство допускаются до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела в арбитражном суде первой инстанции.

 

4.Защита ответчика против иска

Возражения против иска

АПК наделяет истца и ответчика равными возможностями, равными правами и обязанностями по защите их интересов в ходе судебного разбирательства. Ответчик вправе защищаться от предъявленного к нему иска, используя для этого возможности, предоставленные АПК. Он вправе выдвинуть материально-правовые и процессуально-правовые возражения против иска. Право и возможность для ответчика выдвигать подобные возражения вытекают из состязательного характера арбитражного процесса.

Материально-правовая защита ответчика против иска происходит в плане материального права, с тем, чтобы опровергнуть данный иск по существу. Ответчик может:

• утверждать и доказывать, что нет закона, на котором основывается требование истца, что данный закон утратил силу либо он имеется, но не распространяется на данные правовые отношения.
• ссылаться на отсутствие всех или отдельных оснований иска, которые предусмотрены нормой материального права, на пропуск срока исковой давности, на неправильную правовую оценку фактических обстоятельств дела и иные материально-правовые юридические факты.

Главная цель и смысл материально-правовых возражений против иска — это приведение доводов о том, что у истца отсутствует субъективное материальное право, о защите которого просит истец. Последствием успешной материально-правовой защиты против иска будет вынесение арбитражным судом решения об отказе истцу в удовлетворении его требований.

Процессуально-правовые возражения против иска — это доводы ответчика, которыми он стремится доказать неправомерность данного судебного процесса:

• дело арбитражному суду неподведомственно,
• истец не наделен процессуальной правоспособностью,
• имеются иные обстоятельства, препятствующие или подтверждающие невозможность рассмотрения данного дела в суде.

Последствием успешной процессуально-правовой защиты будет вынесение определения суда о прекращении производства по делу либо об оставлении заявления без рассмотрения.

Отзыв на исковое заявление

Возражения против иска могут быть высказаны в различных заявлениях, ходатайствах ответчика. Кроме того, АПК предусматривает специфическую (по сравнению с гражданским процессом) форму объединения всех возражений ответчика на предъявленный иск -отзыв на исковое заявление (ст. 131 АПК). Отзыв может быть представлен и иными лицами, участвующими в деле, если это прямо предусмотрено АПК, например ответчиком по встречному иску, третьим лицом без самостоятельных требований.

Отзыв на исковое заявление с приложением документов, которые подтверждают возражения относительно иска, а также документов, которые подтверждают направление копий отзыва и прилагаемых к нему документов истцу и другим лицам, участвующим в деле, направляется ответчиком в арбитражный суд и лицам, участвующим в деле, заказным письмом с уведомлением о вручении в срок, обеспечивающий возможность ознакомления с ним до начала судебного заседания.

Значение отзыва на исковое заявление в условиях состязательного процесса заключается в исполнении процессуальной обязанности, предусмотренной в ч. 3 и 4 ст. 65 АПК, по раскрытию доказательств, на которые ответчик ссылается как на основание своих возражений против иска. Однако согласно ч. 1 ст. 156 АПК непредставление отзыва на исковое заявление не является препятствием к рассмотрению дела по имеющимся в деле доказательствам.

Предъявление встречного иска

Встречный иск — это иск, предъявленный ответчиком к истцу для совместного рассмотрения в основном процессе в качестве защиты против требований истца. Предъявление встречного иска производится по общим правилам и требованиям, применительно к основному иску.

Такой иск, в соответствии со ст. 132 АПК, может быть заявлен ответчиком только в суде первой инстанции (ч. 3 ст. 266 АПК) после возбуждения дела истцом (в стадии подготовки дела) до вынесения решения по существу.

В соответствии со ст.132 АПК встречный иск принимается в случаях, если:

1) встречное требование направлено к зачету первоначального требования, например иски по встречным денежным обязательствам сторон;

2) удовлетворение встречного иска исключает полностью или в части удовлетворение первоначального иска, например, основным может быть иск о взыскании задолженности по договору, а встречным — иск о применении последствий ничтожности данной сделки;

3) между встречным и первоначальным исками имеется взаимная связь и их совместное рассмотрение приведет к более быстрому и правильному рассмотрению дела, что носит достаточно оценочный характер и зависит от усмотрения суда.

Лекция № 10 "Подготовка дела к судебному разбирательству"

«Подготовка дела к судебному разбирательству»