 |
|
Календарный график проведения аудиторских проверок
На основании утвержденной программы аудита составляется календарный график аудиторских проверок систем менеджмента качества и(или)экологии.
Рисунок 10 - Пример формы календарного графика
Вместо знака «X» в форме вписывается планируемые даты проведения проверки.
План аудита
План аудита может разрабатываться как один документ для всех подразделений организации с учетом отличий функций подразделений и целей аудита, заменяя при этом программу аудитов.
В плане аудита должны быть указаны:
- цель аудита;
- критерии аудита и ссылочные документы;
- область аудита, включая идентификацию подразделений и процессов, которые будут проверяться;
- ожидаемое время и продолжительность проведения аудита;
- представители проверяемого подразделения;
- все, что касается конфиденциальности.
План аудита утверждается заказчиком аудита.
Основные этапы аудита приведены в таблице 1.
Таблица 2 - Основные этапы аудита
| Основные этапы аудита | Внешний аудит | Внутренний аудит |
| 1 Планирование аудитов | + | + |
| 2 Разработка программы аудита | + | + |
| 3 Подготовка к аудиту | + | + |
| 4 Уведомление об аудите | + | + |
| 5 Предварительный анализ документов | + | |
| 6 Вводное совещание | + | |
| 7 Проведение аудита «на месте» | + | + |
| 8 Заключительное совещание | + | |
| 9 Составление отчета об аудите | + | + |
| 10 Информирование о результатах аудита | + | + |
| 11 Составление дела об аудите | + | + |
3.9 Пример плана внутреннего аудита подразделения
УТВЕРЖДАЮ
_____________ /__________/
«_____»____________ 201 г.
ПЛАН ВНУТРЕННЕГО АУДИТА №__
в подразделении: Отдел материально-технического снабжения
«___-___» ____________ 201 г.
ЦЕЛИ АУДИТА: проверка соответствия требованиям к СМК процесса ведения документации и основных процессов
| Число, время | Критерии аудита и направления работы | Разделы, пункты | Аудиторы | Примечания |
| 15.05 9-00… 10-00 | ГОСТ Р ИСО 9001-2008 | 4.2; 5.5; 7.4 | ||
| Руководство по качеству | ||||
| Положение о подразделении | ||||
| Управление документацией | Хранение документов, ведение записей | |||
| Выбор поставщиков | Реестр поставщиков | |||
| 16.05 9-00… 10-00 | Мероприятия по улучшениям |
| Разработал | / / |
Согласовано:
| Нач. отдела качества | / / |
3.10 Пример плана внешнего аудита системы менеджмента качества
УТВЕРЖДАЮ
Руководитель органа по сертификации
_____________ /__________/
«_____»____________ 201 г.
ПЛАН